根據(jù)《關(guān)于打造南京市“4+N”產(chǎn)業(yè)集群 聚力推動產(chǎn)業(yè)強市發(fā)展的實施意見》《南京市“4+N“產(chǎn)業(yè)基金集群市級國企基金投資規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，重大項目基金、低空經(jīng)濟母基金、航天裝備母基金、生物醫(yī)藥母基金、科創(chuàng)母基金等5只市級國企投資基金與南京紫金創(chuàng)投基金管理有限責(zé)任公司(以下簡稱“管理人”)、南京市創(chuàng)新投資集團有限責(zé)任公司(以下簡稱“創(chuàng)投集團”)聯(lián)合遴選基金托管銀行，現(xiàn)就5只市級國企投資基金托管銀行遴選方案公告如下：
一、托管銀行主要職責(zé)
托管銀行重點保障基金的資金安全，具體負責(zé)基金資金的保管、撥付和結(jié)算等日常工作，對基金投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，定期向管理人提交托管報告。主要職責(zé)如下：
(一)確定基金托管銀行賬戶開戶網(wǎng)點，為基金開立募集資金賬戶、托管資金賬戶或其他所需賬戶，并保管相關(guān)賬戶資料。
(二)負責(zé)基金的資金保管、賬戶管理、資金清算等事務(wù)，保障基金財產(chǎn)的獨立、安全，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。
(三)按照基金協(xié)議(章程)、合伙人(股東)會議決議等，對劃款指令及其所附要件進行審查后執(zhí)行有效劃款。
(四)提供資金交易、第三方存管、銀證轉(zhuǎn)賬、資金監(jiān)管服務(wù)等便捷通道;提供資金變動實時提醒、賬戶余額查詢資金交易明細查詢及下載功能;在每月月初5個工作日內(nèi)與基金管理人核對賬務(wù)記錄，并提供網(wǎng)銀回單、對賬單等。
(五)對托管基金的資金使用情況進行監(jiān)管，按照基金要求出具符合規(guī)定格式要求的季度、半年度和年度托管報告，在每季度結(jié)束后10日以內(nèi)向基金管理人、創(chuàng)投集團報送基金資金季度托管報告，并在每個會計年度結(jié)束后1個月以內(nèi)報送上一年度的基金資金托管報告。
(六)托管銀行安排專人負責(zé)對接基金相關(guān)工作，并相對固定，能夠提供專業(yè)高效服務(wù)，對基金運營過程中的各類需求進行限時響應(yīng)、解決。
(七)及時更新基金運行數(shù)據(jù)，根據(jù)要求，托管銀行賬戶數(shù)據(jù)須與創(chuàng)投集團中央數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)進行直連，及時同步基金相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生的資金往來情況，需保證數(shù)據(jù)及時同步。
(八)在保障安全性、統(tǒng)籌流動性的基礎(chǔ)上，基金和管理人開展間隙資金管理向銀行進行配置產(chǎn)品詢價時，托管銀行須根據(jù)要求提供產(chǎn)品報價?；鸶鶕?jù)間隙資金管理方案詢價基礎(chǔ)上進行產(chǎn)品配置時，托管銀行確保不得以任何理由阻礙基金在托管銀行以外的其他銀行購買銀行存款、國債、地方性政府債券等安全性和流動性較好的固定收益類金融資產(chǎn)(產(chǎn)品到期后資金直接原路返回托管銀行)。
(九)在符合監(jiān)管規(guī)則與銀行信貸政策的條件下，優(yōu)先對母子基金投資項目提供融資支持。
(十)對資金使用、回收、管理實施動態(tài)監(jiān)管，當(dāng)資金出現(xiàn)異常流動，托管銀行應(yīng)當(dāng)及時了解情況，及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險，并及時向基金管理人、出資人報告。
(十一)配合監(jiān)督工作，不得拒絕、阻撓、拖延，不得提供不實的基金管理資料及信息。
(十二)基金托管協(xié)議約定的其他職責(zé)及相關(guān)法律法規(guī)的其他要求。
如有違反以上內(nèi)容，基金和管理人有權(quán)單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。
二、托管銀行申請資質(zhì)要求
有意向申請參與本次遴選的銀行機構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：
(一)具有承擔(dān)民事責(zé)任能力的法人或分支機構(gòu)，具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度，有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄。
(二)屬于中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局最新認定的國內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行(或其分支機構(gòu))之一。
(三)成立時間在5年以上的商業(yè)銀行，總部在南京或者在南京設(shè)有分支機構(gòu)，具備提供本地化服務(wù)的能力。
(四)具有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(證監(jiān)會)和國家金融監(jiān)督管理總局核準的基金托管資格。
(五)設(shè)有專門的基金托管部門和人員，能派出專人負責(zé)相關(guān)托管業(yè)務(wù)，能做到及時處理問題和提出解決方案。
(六)具有履行托管協(xié)議所必需的設(shè)備、系統(tǒng)和專業(yè)技術(shù)能力，有完善的基金托管、稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制制度。
(七)具有政府投資基金、私募股權(quán)投資基金或其他基金資產(chǎn)的托管經(jīng)驗。
(八)能夠為基金托管賬戶的閑置間歇資金提供保本的資金管理方案。
(九)在基金托管業(yè)務(wù)方面最近3年無重大過失以及行政主管部門或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
(十)在南京設(shè)有分行的商業(yè)銀行，由位于南京地區(qū)的分行參與本次遴選。
(十一)不接受以聯(lián)合體形式申請參加遴選。
(十二)無其他法律、法規(guī)等規(guī)定禁止參與本次遴選的行為。
三、遴選程序
遴選工作將按照如下程序進行：公開征集-資格審查-專家評審-入圍公示-協(xié)議談判-協(xié)議簽署。
(一)由基金管理人聯(lián)合創(chuàng)投集團共同發(fā)布遴選公告，通過公開程序遴選托管銀行。
(二)有申請意愿且符合上述資質(zhì)要求的銀行向基金管理人提交申請材料。
(三)基金管理人根據(jù)參選銀行提交的申請材料進行資格審查，并組織專家進行評審。
(四)遴選結(jié)果出具后，將在基金管理人及創(chuàng)投集團的官方媒體平臺公示。
(五)基金管理人與托管銀行就托管協(xié)議進行商務(wù)談判，確保托管相關(guān)要求的落實。
(六)基金管理人組織召開基金合伙人會議，確定托管銀行并簽署托管協(xié)議。
四、申請方式
(一)請參照本公告要求開展基金托管銀行申請工作，并按照附件要求準備詳細申請材料。
(二)參選銀行應(yīng)對所提供材料的真實性負責(zé)，同時應(yīng)當(dāng)承諾所提供的服務(wù)方案及其他關(guān)鍵要素將得到有效貫徹落實。如發(fā)現(xiàn)申報銀行提交虛假材料、數(shù)據(jù)或證明文件，取消本次遴選資格。
(三)材料提交要求
1.提交申請函截止時間：2024年9月30日下午16:00整(北京時間)，逾期恕不接受。(請在提交申請函時領(lǐng)取托管銀行遴選評分細則。)
2.提交申請材料截止時間：2024年10月10日下午16:00整(北京時間)，逾期恕不接受。
3.提交方式：
(1)申請函：紙質(zhì)件現(xiàn)場提交至南京市創(chuàng)新投資集團有限責(zé)任公司(江蘇省南京市建鄴區(qū)廬山路248號金融城4號樓41層)，聯(lián)系人：王晶晶，電話：025-86596527。
(2)申請材料：用印后的電子檔發(fā)送至郵箱wangjj@njicg.com;申請材料紙質(zhì)件(5份)郵寄或現(xiàn)場提交至南京市創(chuàng)新投資集團有限責(zé)任公司(江蘇省南京市建鄴區(qū)廬山路248號金融城4號樓41層)，聯(lián)系人：王晶晶，電話：025-86596527。
五、其他事宜
(一)托管銀行應(yīng)嚴格執(zhí)行相關(guān)承諾。托管期間，基金管理人應(yīng)定期評價托管銀行的履約情況、托管服務(wù)情況等，如托管銀行出現(xiàn)不能履行本方案第一條項下職責(zé)要求的情況以及嚴重違反托管協(xié)議的情形，基金和管理人有權(quán)單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。
(二)托管銀行違反承諾事項、服務(wù)要求或合同約定時，基金和管理人將根據(jù)具體情形采取一定措施，包括但不限于在下一次遴選中扣除5-10分、列入負面銀行清單不再選用、追究違約責(zé)任、將相關(guān)情況報送金融監(jiān)管部門等。
(三)基金銀行開戶網(wǎng)點應(yīng)與基金注冊地所在區(qū)保持一致。
附件：申報材料說明
南京紫金創(chuàng)投基金管理有限責(zé)任公司
2024年9月29日
